廖小刚：美国在印太地区击败中国的6大原则和94条建议

     编者按

根据《2019财年国防授权法》的要求，美智库新美国安全中心（CNAS）1月28日发布一份重要的独立评估报告——《迎接中国的挑战：在印度-太平洋地区恢复美国的竞争力》。该报告不仅提出了美国印度-太平洋战略的6大基本原则，并就如何提高美国的竞争力从7个方面提出了94条具体的、可付诸实施的政策建议。

一、背景  

（一）中美在印度-太平洋地区的战略竞争陷入僵局

美国渴望建立一个“自由和开放”的印度-太平洋，拥有强大的联盟和伙伴关系；美军可在整个地区自由行动；美国公司能够进入主要市场等。但中国正朝着印度-太平洋地区更加封闭和不自由的未来迈进，包括控制南中国海和东海，制定有利于中国的贸易和投资规则，对台湾拥有事实上的统治权等，这将损害美国的重要利益，最终将削弱美国的国际影响力和领导力，影响美国的安全与经济。

（二）美国目前的印度-太平洋地区战略存在不足

随着2017年《国家安全战略》和2018年《国防战略》先后颁布，美国政府明确了在该地区与中国的竞争；两年来，为实现“自由开放”的目标，美国政府已经开始了初步的工作。然而，总体而言，美国在一些关键领域的政策仍然存在不一致、不协调以及资源不足等现象，而且缺乏竞争力，不利于提升美国的价值观和利益。

（三）《2019财年国防授权法》要求进行独立评估

美国一直希望实现印度-太平洋地区的自由开放愿景，但在实际执行中存在巨大差距。为弥补这一差距，美国的《2019财年国防授权法》1254章节专门规定国防部应在该法生效后的90天内选择一家非国防部机构，对在印度-太平洋地区成功实施《国防战略》所必需的地缘政治条件进行评估，重点关注如何“支持美国前沿防御、确保进入、前沿基地部署，以及建立和加强联盟与伙伴关系等”，同时在270天内向国会提交研究报告。此次新美国安全中心提交的报告就是根据要求向国会提交的报告。

该报告探讨了美国政府而不仅仅是国防部，应当如何实现美国的印度-太平洋战略。尽管评估的重点是印度洋-太平洋地区，但考虑到中国的挑战是全球性的，因此该报告的很多建议都是在该地区以外的。

二、美国印度-太平洋战略的6大基本原则

（一）美国政府应当把与中国的战略竞争作为重中之重

华盛顿的日常事务不足以应对中国在印度-太平洋地区的挑战。新版《国防战略》最重要的贡献之一就是明确提出“国家间的战略竞争是美国国家安全的首要问题”。中国的挑战经常被描述为是未来的，但现在它确实是现实的。尽管中国的复兴部分是因为世界权力与影响力再分配的结果。但在许多领域如印度-太平洋地区，美国是能够阻止和扭转的。这需要美国投入比迄今为止更多的关注和资源，但最重要的是要有更大的紧迫感，要在其他地区和问题上做出艰难的权衡。应对中国的挑战应该是美国外交政策的一项组织原则，而非只是优先事项之一。

（二）美国的战略必须是跨多个领域综合和协同的

美国需要一个既全面又协调的印度-太平洋战略。维持军事威慑至关重要，但还需要综合运用经济、技术、外交、意识形态、治理和人力资源等手段。技术优势是经济和军事实力的关键驱动力；经济影响政治和安全决策；外交加强军事联盟和伙伴关系；信息环境影响民众对相对实力的感知；在每一个领域进行有效的竞争都需要严格的人才管理策略与投资人力资源。这同样要求美国政府进行体制创新，突破传统的官僚作风。此外，美国需要更多的利益相关者，包括科技公司、媒体、大学、民间社会和私营部门，来增强美国的竞争力。

（三）提高美国自身的竞争力对实现印度-太平洋地区的自由开放至关重要

美国自身的竞争力将是决定印度-太平洋地区秩序演变的主导因素。美国的政策制定者应该评估美国能做些什么来让美国跑得更快，跳得更高。美国的优势在于：民众、人口、地理、丰富的能源资源、充满活力的私营部门、强大的联盟和伙伴关系、一流的大学、健全的民主和创新精神。但美国的优势既不是注定的，也不是永久的。美国需要更加重视维持美国的核心能力和培育新的力量来源。

（四）美国必须与盟国和伙伴进行竞争并争取它们

在印度洋-太平洋地区，美国推行旨在实现主导地位的政策已不再可行，在该地区几乎所有重大问题上，建立联盟都是必不可少的。不可否认，该地区各国都不同程度地将中国视为经济机遇。因此，试图建立一个明确的反华同盟必将失败。但该地区各国总体上不希望生活在中国主导的不自由秩序中，这也为美国提供了建立区域伙伴关系的机会。首先，美国必须在涉及该地区经济、政治和安全等问题上提供可行的替代方案，并坚持其承诺。其次，美国应采取多种措施增强该地区国家应对中国政治、经济和军事胁迫的弹性。最后，美国应当为与中国的合作敞开大门，这不仅会促进美国的利益，也向该地区发出重要信息，即美国不寻求与中国全面对抗。

（五）美国应该积极构建印度-太平洋地区的新秩序，建立新的规则、规范和制度

为实现印度-太平洋地区的自由开放，美国不仅是要削弱中国“狭隘”的秩序，也不是简单地回到过去，而是通过建立适应二十一世纪的准则、规则和制度重新塑造该地区的新秩序。包括推进新的贸易和技术标准，新的多边协调机制，新的人权规范以及数字自由和获取信息，网络化的区域安全架构等。

（六）应对中国的挑战没有捷径可走

印度-太平洋地区要实现长期稳定，首要就是与中国开展激烈的竞争。美国战略优势的持续削弱将增加中国的自信，并增加了对抗和冲突的可能性。一个更具竞争力的美国可以扭转这种趋势，帮助稳定亚洲，为与中国建立新的战略平衡创造条件。美国公众的教育和参与将是重要的组成部分，如果没有美国民众的知情支持，一个更具竞争力的美国对华战略既不会有效，也不会持久。美国将不得不接受并承认，应对中国的挑战将需要做出艰难的牺牲和权衡。美国不应该毫无必要地激怒中国，但也不可能因规避风险而无所作为。

此外，美国民主共和两党应当恢复两党合作精神，这对美国应对中国挑战的能力至关重要。

三、提高美国竞争力的94条政策建议

中国的挑战触及了美国的核心价值——安全、繁荣和自由，而这一挑战的核心以及谁将在未来占据优势的试验田就在印度-太平洋地区。通过以下7个方面的具体措施建议，可以恢复美国在印度-太平洋地区的竞争力。

（一）维持常规军事威慑（13条）

1 发展新的战争方式

为应对中国制定新的军事战略和新的联合作战概念

为指挥、控制、通信、计算机、情报、监视和侦察（C4ISR）构建更具弹性的体系结构

在印度-太平洋地区建立可靠的作战态势

增加关键弹药的投资并开发新型弹药

开发竞争性后勤的概念和能力

2.促进国防部利用美国国家安全创新基础

改革国防部的组织和流程，包括需求、规划和预算以及采办

确保国防部能够开发、使用和利用最新技术

维持和加强传统与非传统的国防工业基础，其具有强大、灵活、弹性的特点

3.加强美国的盟友和伙伴关系

开发盟友和伙伴的“反介入/区域拒止”能力

在美国盟友和伙伴之间实现安全网络

打造东南亚通用作战图像

对于对抗中国的国家进行《制裁对手法》（CAATSA）豁免

支持印度在和平时期、危机和冲突中为中国制造困境的军事选择

（二）确保关键美国技术优势（16条）

1.加速美国的创新引擎

增加在美国的研发投资

通过设定标准、指标等来加速美国人工智能的创新

通过增加政府数据和计算资源的可用性，支持美国在人工智能和机器学习方面的创新

打造联盟创新基础

2.保护美国关键技术优势

确保半导体供应链安全

建立半导体制造设备的多边出口管制，增加联邦对下一代硬件的资助

稀土矿资源来源多样化

根据向中国销售产品的最终用途，扩大出口管制

3.打击非法技术转让

确保有足够的资源进行反间谍调查

加强美国执法部门和大学之间的合作

提高针对间谍活动的签证审查

扩大制裁范围，切断窃取美国技术的中国公司与美国市场和金融体系的联系

将更多与中国人民解放军有关的公司列入出口管制实体名单

4.牵头为新兴技术制定新的国际规则、规范和标准

建立新的民主国家集团，以协调技术政策

积极参与制定技术标准的多边机构

在国际上发挥领导作用，并与中国合作，以制定使用新兴技术的规范和原则

（三）提高美国经济实力和领导地位（18条）

1.促进美国在印度-太平洋地区的贸易和投资

通过成立新的美国国际发展金融公司、双边投资协定和进出口银行，促进美国在印度-太平洋地区的更多投资

加强美国财政部、商务部和国务院在印度-太平洋地区的商业外交

扩大美国在印度-太平洋地区的技术援助计划，包括基础设施和援助

继续支持开放的全球能源贸易和投资体制

将印度-太平洋地区的主要合作伙伴纳入普遍优惠制度计划

2.加强和利用美国的金融权力

通过对美国公司实益所有权的披露要求，提高金融市场透明度

将不符合美国交易所审计和披露要求的外国公司（包括中国公司）摘牌

阻止挑战者的货币和支付

发展和运用强制性经济治国的战略概念

3.支持美国在金融技术的创新和领导地位

建立金融技术加速发展的监管框架，与包括中国在内的国家进行竞争

鼓励发展区块链支付应用

资助和支持区块链技术方面的教育与学术研究

4.修订印度-太平洋地区及全球的经济秩序

在印度-太平洋和欧洲推行新的高标准多边贸易协定

对盟国和伙伴谨慎使用关税

加强美国与世界银行和亚洲开发银行的合作，以支持印度-太平洋地区的高质量基础设施项目

牵头为金融发展制定更高标准

更新、加强和改革世界贸易组织

提高对中国附加关税的针对性

（四）加强美国外交（17条）

1.加强与印度-太平洋地区最重要的盟国和伙伴的外交

主持召开美国、日本和澳大利亚国家安全顾问三方的定期对话

提升与亚洲主要伙伴，特别是印度、印度尼西亚和越南的高级别双边外交关系，并形成制度化

加强与台湾的外交和安全关系

加强与欧洲在印度-太平洋地区的外交合作

积极寻求解决盟国和伙伴之间的争端，包括在南中国海以及日韩之间的争端

继续优先向亚洲国家提供能源和气候恢复援助，并重新加入《巴黎气候协定》

有选择地消除针对印度-太平洋地区战略盟国和合作伙伴进行外交与安全援助的障碍

2.与盟国和合作伙伴开展新的外交、政治和文化交流

把国际军事教育和培训资金转移到国防部，为外国外交官创建一个类似国务院的项目

增加对印度-太平洋地区主要盟国和伙伴的高级别访问，包括美国会议员、市长和州长，并建立国家商务倡议，向这些官员进行适当的通报

在印度-太平洋地区增设富布赖特大学以加强青年交流

在印度-太平洋地区建立亚太安全研究中心卫星办公室

3.深化与印度-太平洋区域机构交流

积极参与亚洲多边机构

加入或增加与南亚和印度-太平洋多边组织的交流

与那些美国不参与的地区组织中的盟国和伙伴进行协调

4.重组美国政府机构，以更好地参与印度-太平洋地区竞争

增加政府机构如财政部和国务院中参与印度-太平洋地区事务的工作人员

增设一名总统中国事务副助理，负责协调整个政府的战略

建立美国竞争力的两党独立委员会

（五）意识形态和叙事的竞争（9条）

1.加强美国在印度-太平洋地区的公共外交

重建和加强美国公共外交机构

优化美国社交媒体和目标受众的信息工作

开展公共外交活动，突出和宣传美国在印度-太平洋地区的经济举措、援助和私营部门投资

2.揭露中国的“非法”活动

针对中国的“恶意”活动，与国内外公众进行更直接、更系统的沟通

重新设计解密程序，以便更容易公开发布有关中国共产党“错误”行为的信息

提请国际社会注意将维吾尔问题视为宗教自由问题，并鼓励东南亚及其他地区的穆斯林国家为此发表意见

 3.针对中国宣传和扩大影响力的活动建设弹性手段

对接受中国政府资助的美国教育和民间社会机构进行强制性透明

通过改革“外国政府代理登记法”，要求放弃对外国政府的直接宣传

帮助消除中国共产党在主要盟友和伙伴中的影响力

（六）促进数字自由和对抗高科技反自由主义（9条）

1.加强美国在印度-太平洋地区的数字参与

新建美国数字发展基金，通过与盟国合作，支持印度-太平洋及其他地区的信息连接项目

指导新成立的美国国际开发金融公司支持印度-太平洋地区的项目，为中国的数字基础设施提供替代品

增加美国在印度-太平洋地区的数字外交，增加数字专员和高级“数字代表团”

2.防止中国在印度洋-太平洋地区占据数字基础设施主导地位

重振5G无线技术的全球竞争

加大对华为5G野心的压力，同时坚持美国目前对华为的态度

积极反对“互联网主权”的概念，把获取基于事实的信息作为一项普世人权

3.挑战中国在国内外的监控

利用美国的经济工具，以促进中国高科技非自由主义蔓延的行为体为目标

设计新的手段来规避中国的“防火墙”

在整个印度-太平洋地区促进独立媒体、公民社会和政府问责制

（七）培养与中国竞争的人才（12条）

1.授权美军参与人才争夺战

扩大征兵战略以利用美国的人才

在现役和预备役部队中迅速扩大军事人才管理倡议

使军事训练、教育现代化，并鼓励与技术、地区和语言技能相关的技能

2.加强国家安全文职人员队伍

通过制定国家安全文职人员战备指标等改进人力资源管理

现代化联邦招聘流程并减少障碍

启动民间职业培训，培养高需求技能

加强全国劳动力的人才流动

更新联邦教育奖学金以应对大国竞争

3.投资公私营技术劳动力

加大对科学、技术、工程和数学教育的支持，包括中等、高等、职业和再培训

提高H-1B签证的总体上限，并完全取消高学历签证的上限

改善私营部门和政府机构之间的人才流动

为政府中的关键技术岗位配备合适的人员

四、国会的反应

美国会议员对该报告表示认可，美参议院武装部队委员会主席吉姆·英霍夫称，该评估报告概述了如何利用美国所有的手段与中国和其他对手进行竞争的道路。美参议院武装部队委员会参议员杰克·里德表示，要有效打击中国在印度太平洋的“侵略”，就需要全面的美国战略，这一战略要超越国防领域，以确保美国在印度-太平洋地区的进入和影响；该报告为美中竞争提供了解决方案的蓝图。